RegTech, Automatisierung und ein aktives Compliance-Management sind die Kennzeichen einer wirksamen Wertpapier-Compliance

Wertpapier-Compliance ist aufgrund des regulatorischen Hintergrundes für Banken und Finanzdienstleister eine besondere Herausforderung. Die Organe und Mitarbeiter der Institute müssen zum einen sicherstellen, dass sie die stetig wachsende Menge von Gesetzen analysieren, implementieren und ordnungsgemäß einhalten. Zudem existieren in diesem Bereich eine Vielzahl von Richtlinien, vertraglichen Auflagen, Auslegungshinweisen und freiwilligen Selbstverpflichtungen. Diese Flut von Faktoren ist ohne moderne technische Lösungen kaum adäquat zu managen. Daher wächst der Grad der Digitalisierung und Automatisierung im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance ständig. Der Einsatz von RegTech ist inzwischen fester Bestandteil der täglichen Arbeit.

Wertpapier-Compliance: Aufsichtsrechtliche und digitale Anforderungen verbinden

Die regulatorischen Vorgaben für Banken und Finanzdienstleister sind in den vergangenen Jahren deutlich detaillierter und umfangreicher geworden, speziell im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance. Jedoch eröffnet diese Entwicklung auch Optimierungschancen für die einzelnen Institute, etwa hinsichtlich der strategischen Einbindung der Compliance-Aktivitäten in die Unternehmensorganisation und -kultur. Schließlich müssen diese im Einzelnen effizient mit den verantwortlichen Gremien und Geschäftsbereichen abgestimmt und koordiniert werden, um die Ausweitung der Aufgaben und Verantwortlichkeiten zu bewältigen.

Die Vielzahl von regulatorischen Themen managen

Wirtschaftsprüfer und die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) überwachen die Einhaltung der Pflichten aus dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Die Aufsichtsbehörden verhängen bei Verstößen teilweise empfindliche Strafen. Die Vielzahl an rechtlichen Anforderungen stellt die Compliance-Funktion jedoch vor stetig wachsende Herausforderungen in Bezug auf Zeit und Ressourcen.

Unverzichtbar ist in diesem Zusammenhang eine verlässliche und leistungsfähige IT-Compliance. Denn die fortschreitende Digitalisierung zwingt Banken und Finanzdienstleister immer häufiger zur Anpassung ihrer Geschäftsmodelle. Dies kann mitunter tief in die Struktur der Institute und ihr operatives Geschäft hineinreichen. Ohne eine funktionierende und regulatorisch einwandfreie IT ist dies nicht zu bewältigen.

Wertpapier-Compliance mit PPI

Optimieren Sie Ihre internen Prozesse und lassen Sie sich von unseren Compliance-Experten unterstützen. Wir bieten umfassende Beratung und professionelle Unterstützung im Bereich WpHG – von der Risikoanalyse über den Aufbau von Kontrollsystemen bis zur Durchführung von Schulungen.

Unsere Leistungen im Überblick

• GAP-Analyse hinsichtlich regulatorischer Vorgaben und Ableitung des Veränderungsbedarfs
• Umsetzung regulatorischer Anforderungen unter Berücksichtigung des individuellen Geschäftsmodells und der Compliance-Strategie
• Analyse der Unternehmens- und Organisationsstrukturen, Prozesse und Systeme
• GAP-Analyse zum Umsetzungsstand innerhalb von Compliance-Organisation und Compliance-Management
• Identifizierung von Synergiepotenzialen und Begleitung der Umsetzung von Veränderungen
• Monitoring und Weiterentwicklung entsprechend aktueller gesetzlicher Anforderungen